匯金通投資者教育?？?19期）——期貨公司客戶銷戶投訴
2023-06-01
導讀：為持續(xù)做好投資者教育保護工作，匯金通將定期發(fā)布投資者教育?？?，幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風險底線，普及證券市場法律知識，以提升投資者的守法意識和風險防范意識，理性參與投資。
期貨公司客戶銷戶投訴
一、案件還原
A期貨公司客戶陳某欲辦理銷戶事宜，A期貨公司告知其辦理銷戶手續(xù)需提供本人身份證復印件并簽字，陳某認為A期貨公司要求投資者提供身份證簽字照不合理。
經(jīng)核實，2019年9月6日，投訴人陳某在A期貨公司開立期貨賬戶，并與A期貨公司簽訂《期貨經(jīng)紀合同》提供了本人身份證件。2019年9月16日，陳某致電A期貨公司客戶服務部欲辦理銷戶事宜，工作人員告知辦理銷戶手續(xù)需本人簽署《銷戶確認書》，同時提供本人身份證復印件并簽字確認。陳某認為此做法不合理，遂投訴至證監(jiān)會熱線12386平臺。
接到投訴后，A期貨公司立即聯(lián)系了投資者陳某，告知期貨公司要求其提供本人身份證簽字照是反洗錢客戶身份識別的要求，期貨公司依法履行反洗錢義務，投資者應當給予配合。陳某表示理解，隨后辦理了銷戶手續(xù)。
二、風險警示
期貨公司應加強日常反洗錢宣傳，使社會公眾充分了解在日常經(jīng)濟活動中保護自己、遠離洗錢的有效方法及配合打擊洗錢犯罪的應盡義務，引導投資者積極主動配合反洗錢工作，全面營造打擊洗錢犯罪的良好社會氛圍。使投資者理解在辦理某些業(yè)務時，應當配合機構進行身份識別和做好信息登記。
（案例來源：中國證券監(jiān)督管理委員會）
