導(dǎo)讀：為持續(xù)做好投資者教育保護(hù)工作，匯金通將定期發(fā)布投資者教育專刊，幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線，普及證券市場(chǎng)法律知識(shí)，以提升投資者的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，理性參與投資。
集團(tuán)化運(yùn)作套路深 請(qǐng)君入甕“巧”經(jīng)營(yíng)
一、案件還原
F集團(tuán)宣稱是一家集商業(yè)地產(chǎn)、資產(chǎn)管理、金融、稀有金屬、健康醫(yī)療等產(chǎn)業(yè)于一體的大型集團(tuán)，下屬公司近百家，員工3800人；旗下財(cái)富公司依托集團(tuán)強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，優(yōu)先獲取眾多優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目資源。在這個(gè)“實(shí)力強(qiáng)大、大型集團(tuán)”外表之下，隱藏的恰恰是其通過(guò)集團(tuán)化運(yùn)作，虛設(shè)投資項(xiàng)目自融自用，最終達(dá)到挪用和侵占基金財(cái)產(chǎn)的目的。
一方面F集團(tuán)實(shí)際控制以親友、員工等代持股份方式實(shí)控關(guān)聯(lián)企業(yè)360余家，同時(shí)通過(guò)旗下四家私募基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)行備案基金160只，這些產(chǎn)品約定投向絕大多數(shù)為F集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司的股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)、債權(quán)、經(jīng)營(yíng)收益權(quán)及其他資產(chǎn)，而這些關(guān)聯(lián)公司多為無(wú)實(shí)際業(yè)務(wù)殼公司；另一方面，基金募集后，并未投向約定的投資標(biāo)的，而是通過(guò)多次過(guò)橋后，匯入F集團(tuán)控制的“資金池”賬戶，挪用基金財(cái)產(chǎn)達(dá)360余億元。
二、風(fēng)險(xiǎn)警示
投資者應(yīng)當(dāng)注意：（一）打破“大公司”“大集團(tuán)”安全可靠的慣性思維，對(duì)各種跨行業(yè)金融集團(tuán)要擦亮眼睛，多學(xué)習(xí)、多調(diào)查、多分析，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙；（二）正確評(píng)估自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，警惕采取公開(kāi)宣傳、承諾高額收益的投資產(chǎn)品；（三）投資后密切關(guān)注所投基金在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案情況、募集資金托管情況、基金的信息披露情況，以及基金投向是否為合同約定的項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向監(jiān)管部門反映或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
（案例來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）
