為持續(xù)做好投資者教育保護(hù)工作，匯金通推出投資者保護(hù)教育?？?3?15特刊，幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線，普及證券市場(chǎng)法律知識(shí)，以提升投資者的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，理性參與投資。
期貨投資者持倉(cāng)被強(qiáng)平糾紛
一、案例簡(jiǎn)介
2017年7月31日，投資者劉某撥打A期貨公司投訴電話，投訴“期貨合約持倉(cāng)被公司強(qiáng)平導(dǎo)致其損失?！眲⒛撤Q其在A期貨公司開立期貨賬戶，2017年7月31日持倉(cāng)1手鐵礦石I1709賣出合約，當(dāng)日在未接到A公司通知情況下，該持倉(cāng)被A公司強(qiáng)平，要求A公司恢復(fù)持倉(cāng)并補(bǔ)償損失。
二、糾紛調(diào)解情況
A期貨公司收到投訴后及時(shí)與投訴人溝通，認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí)，2017年7月28日，劉某持倉(cāng)1手鐵礦石I1709賣出合約，當(dāng)日結(jié)算后，其公司風(fēng)險(xiǎn)率為120%，交易所風(fēng)險(xiǎn)率為90%，根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定，公司通過短信平臺(tái)向其發(fā)送追加保證金通知書，同時(shí)將結(jié)算帳單和追加保證金通知一并發(fā)至中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心。次日上午，I1709合約開盤出現(xiàn)較大漲幅，劉某交易所風(fēng)險(xiǎn)率已超100%。公司于上午9時(shí)30分左右多次撥打劉某電話，擬要求其在下午開盤前足額追加保證金或自行減倉(cāng)，電話始終無法接通；公司于是將前述要求通過短信及交易客戶端發(fā)送給劉某。劉某未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或減倉(cāng)，根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定，公司對(duì)其賬戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)平處理。
經(jīng)公司與劉某溝通，劉某未收到公司通過電話、短信方式發(fā)出的追加保證金通知是因其停用了在A期貨公司開戶時(shí)預(yù)留的聯(lián)系方式，但未通知A期貨公司；當(dāng)日上午劉某未登錄公司交易客戶端，故也未及時(shí)收到A公司通過客戶端發(fā)送的通知。期貨公司開戶時(shí)已告知?jiǎng)⒛匙芳颖ＷC金通知是根據(jù)其簽訂合同時(shí)預(yù)留的指定聯(lián)系方式發(fā)送的，變更號(hào)碼需及時(shí)告知；劉某未及時(shí)通知公司變更聯(lián)系方式，應(yīng)對(duì)持倉(cāng)被強(qiáng)平結(jié)果負(fù)責(zé)。劉某對(duì)此表示認(rèn)可。
三、案件啟示
投資者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)通過中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心網(wǎng)站了解賬戶情況及追保通知等賬戶風(fēng)險(xiǎn)信息；在變更指定聯(lián)系方式時(shí)應(yīng)通知期貨公司，以便接收公司發(fā)送的賬戶風(fēng)險(xiǎn)通知，及時(shí)化解賬戶風(fēng)險(xiǎn)。
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)在投資者開戶等環(huán)節(jié)必要的風(fēng)險(xiǎn)揭示和告知義務(wù)，不斷深化投資者教育，提高投資者對(duì)相關(guān)規(guī)則了解程度和賬戶風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
文章來源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
