網(wǎng)上平臺(tái)莫輕信 合法機(jī)構(gòu)才可靠
非法證券活動(dòng)典型案例：
1、案例一：網(wǎng)絡(luò)新型案件
案情摘要
公安機(jī)關(guān)偵查發(fā)現(xiàn)，有不法分子以購(gòu)買A公司原始股為名實(shí)施集資詐騙、傳銷等非法活動(dòng)。該公司網(wǎng)站自稱，A公司附屬于北歐投資聯(lián)盟集團(tuán)的環(huán)球服務(wù)平臺(tái)。聲稱購(gòu)買A公司的原始股票，股東將獲得幾十倍、上百倍的利潤(rùn)。該公司還鼓勵(lì)參與者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展下線，推薦他人參與。據(jù)了解，北京、遼寧、湖南、內(nèi)蒙古、浙江等地均有群眾參與，并且多為退休老年人，涉案金額少則幾萬(wàn)元，多則幾十萬(wàn)元，一旦不法分子關(guān)閉網(wǎng)站、攜款潛逃，將會(huì)給投資者造成巨額經(jīng)濟(jì)損失。
風(fēng)險(xiǎn)提示
此類網(wǎng)絡(luò)投資詐騙一般具有以下兩個(gè)方面的特點(diǎn)：
一是投資的誘惑性。從事此類網(wǎng)絡(luò)集資、傳銷的公司，往往聲稱自己為國(guó)際知名跨國(guó)公司或其分支機(jī)構(gòu)，同時(shí)，宣稱其經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目為能源開發(fā)、黃金期貨、外匯交易等高收益高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，且公司擁有專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)可有效降低風(fēng)險(xiǎn)，并聲稱年回報(bào)率高，周期短，按天返利的機(jī)制，編造十分美好的誘人“錢景”，引誘投資者上當(dāng)受騙。
二是網(wǎng)絡(luò)的虛擬性。不法分子在境內(nèi)外利用網(wǎng)絡(luò)設(shè)局進(jìn)行行騙活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，其公司就是一個(gè)網(wǎng)站，而且服務(wù)器一般設(shè)在境外；公司的廣告宣傳完全在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行，資金往來(lái)依靠電子轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上支付。整個(gè)操作流程實(shí)現(xiàn)了全網(wǎng)絡(luò)化。網(wǎng)絡(luò)化特別容易使一些既缺乏金融知識(shí)又缺乏科技知識(shí)的老齡人群上當(dāng)受騙。
不法分子借用從事境外證券交易活動(dòng)的方式，認(rèn)為可以不受中國(guó)法律的約束和管制，掩蓋從事不法行為的真實(shí)目的，并以此來(lái)迷惑和欺騙群眾，逃避打擊。實(shí)際上，根據(jù)法律屬地管轄的原則，凡在我國(guó)境內(nèi)從事任何活動(dòng)的一切國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人，都要受到我國(guó)法律的約束，即使號(hào)稱從事境外證券業(yè)務(wù)，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，其違法行為同樣會(huì)受到我國(guó)法律的制裁。
2、案例二：“山寨”合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站
案情摘要
張某在某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)一欄消息,標(biāo)題是“揭幕明日即將拉升的股票”,點(diǎn)擊一看,是國(guó)內(nèi)非常著名的一家證券公司的網(wǎng)站,網(wǎng)站頂部寫著“公司經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”,并有電子版的批準(zhǔn)證書。網(wǎng)站內(nèi)容主要有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預(yù)測(cè)”、“實(shí)戰(zhàn)業(yè)績(jī)”、“漲停板股票服務(wù)”。張某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機(jī)號(hào)碼,業(yè)務(wù)員陳某說(shuō)公司實(shí)力很強(qiáng),有專人研究分析股票,近期幾只大牛股都抓住了。于是張某心動(dòng)不已,按要求向一個(gè)戶名為“陳某”個(gè)人賬戶繳納了一個(gè)季度的服務(wù)費(fèi)4380元,對(duì)方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同,并口頭保證15個(gè)交易日獲利120%,總獲利不低于360%。但此后,按公司推薦的股票操作,卻只跌不漲,一周以后張某后悔,想討回服務(wù)費(fèi),但發(fā)現(xiàn)再也無(wú)法聯(lián)系到陳某,公司的電話也無(wú)人接聽。
風(fēng)險(xiǎn)提示
不法分子常常利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)假冒合法證券公司設(shè)立山寨網(wǎng)站和冒牌機(jī)構(gòu),企圖魚目混珠,混淆視聽。為誘騙投資者上當(dāng),不法分子還聲稱公司經(jīng)過(guò)證券監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn),有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書。在收取投資者服務(wù)費(fèi)時(shí),往往要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶中。
合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)一般要與客戶簽訂書面服務(wù)合同,對(duì)于那些不能提供書面服務(wù)合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢服務(wù),投資者務(wù)必高度警惕。同時(shí),合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)一般通過(guò)公司專用收款賬戶收取咨詢服務(wù)費(fèi),對(duì)于那些要求將錢打入個(gè)人銀行賬戶的證券咨詢活動(dòng),投資者更要格外小心。
此外，實(shí)踐中還有不法分子假冒證監(jiān)會(huì)、證券交易所名義,以彌補(bǔ)投資者虧損為名進(jìn)行詐騙，大家一定要加強(qiáng)防范。
3、案例三：“神奇”軟件藏陷阱
案情摘要
“××軟件是我們公司匯集國(guó)內(nèi)金融、科技精英，投入巨資開發(fā)的高科技產(chǎn)品，可以第一時(shí)間實(shí)時(shí)跟蹤國(guó)內(nèi)全部股票走勢(shì)，并自動(dòng)發(fā)出買賣點(diǎn)信號(hào)，操作簡(jiǎn)單，選股精準(zhǔn)。不但如此，用戶還可以享受資深投資顧問(wèn)一對(duì)一的服務(wù)，很多客戶都已獲利不菲?！?/span>
2008年上半年，投資者朱某在瀏覽網(wǎng)站時(shí)，發(fā)現(xiàn)了成都某網(wǎng)絡(luò)科技公司上述關(guān)于“某股票資訊終端”的產(chǎn)品宣傳。通過(guò)進(jìn)一步接觸，朱某了解到，公司軟件按股票走勢(shì)準(zhǔn)確度和售后一對(duì)一咨詢服務(wù)內(nèi)容不同劃分為若干等級(jí)，其中“絕密計(jì)劃”等級(jí)收費(fèi)逾十萬(wàn)，由公司“王牌投資總監(jiān)”親自指導(dǎo)操作。在“神奇”的“高科技軟件”光環(huán)下，在公司“轟炸式”營(yíng)銷攻勢(shì)下，在公司“貼心”服務(wù)的承諾下，朱某動(dòng)搖了，交費(fèi)11萬(wàn)余元，成為了該公司的軟件用戶。
此后，朱某拿到的軟件卻沒有帶來(lái)預(yù)期的收益，賬戶經(jīng)所謂的“王牌投資總監(jiān)”實(shí)盤指導(dǎo)后甚至出現(xiàn)了嚴(yán)重虧損。公司當(dāng)初信誓旦旦的收益承諾，事后看來(lái)只不過(guò)是打著神奇高科技軟件旗號(hào)的又一起非法證券活動(dòng)。
風(fēng)險(xiǎn)提示
經(jīng)查實(shí)，該公司的炒股軟件，不過(guò)是在現(xiàn)有行情軟件基礎(chǔ)上簡(jiǎn)單改動(dòng)的粗制濫造品。公司明里以銷售軟件為名，實(shí)質(zhì)卻是未經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可，非法從事證券投資咨詢活動(dòng)。最終公司的非法行為被依法取締，并由證券監(jiān)管部門移送公安機(jī)關(guān)處理。
