投資千萬條 合法第一條 防騙不謹(jǐn)慎 錢財打水漂
非法證券活動典型案例：
1、案例一：亂象叢生的場外股票配資活動
案情摘要
隨著近年股票市場行情回暖，大量場外配資公司及平臺成立，參與場外配資的客戶數(shù)量和資金規(guī)模都迅速增長，由于部分配資公司經(jīng)營不規(guī)范，存在向投資者提供薦股服務(wù)、采用“虛擬盤”交易的違法違規(guī)行為，很多參與高杠桿配資的投資者遭受了重大的資金損失。
2019年4月11日晚，媒體曝光海南貝格富跑路，4月18日晚，媒體曝光鄭州憶融速配跑路，4月20日晚，媒體曝光廣州長紅配資跑路。跑路的配資平臺很可能采用“虛擬盤”交易，就是非實盤交易，即所有的股票配資交易都沒有對接證券公司和證券交易所，僅僅是投資者和配資公司之間互為對手盤、進(jìn)行對賭交易，投資者賺得越多，配資公司就虧得越多。
風(fēng)險提示
場外配資平臺均不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。場外配資活動杠桿高、風(fēng)險大，多有不實宣傳，請廣大投資者提高風(fēng)險防范意識，遠(yuǎn)離場外配資，以免遭受財產(chǎn)損失。如因參與場外配資被騙，請及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案
2、案例二：場外個股期權(quán)的詐騙陷阱
案情摘要
某日，張先生接到一個自稱A公司員工的電話，邀請其加入微信群，免費提供講解股票知識、投資技術(shù)以及股票走勢等服務(wù)。群管理員每天都發(fā)布一些盈利較好的交易清單，并組織活動交流，經(jīng)過一段時間的“感情培養(yǎng)”，初步取得了大家的信任，轉(zhuǎn)而開始推薦參加個股期權(quán)交易，宣稱“低風(fēng)險，高回報，以小搏大，虧損有限，盈利無限”，只需要5萬元就可以購買價值100萬元的股票，無爆倉強平風(fēng)險，短時間就可以獲取高額收益。張先生經(jīng)不住誘惑，決定小試一下，于是根據(jù)對方發(fā)送的鏈接下載了APP交易軟件，注冊并通過個人網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬完成入金。一個月后行權(quán)時，標(biāo)的股票并沒有漲，幾萬元權(quán)利金一下子全沒了，賬號中的余額也無法出金。
風(fēng)險提示
非法經(jīng)營股票期權(quán)的平臺有3大特征：一是投資者無須去正規(guī)證券或期貨公司開通賬戶，也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅請?zhí)峁┥矸葑C號和銀行賬戶即可完注冊；二是這些平臺沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機制不健全，權(quán)利金要求過高，缺乏資金第三方存管機制，存在明顯風(fēng)險隱患；三是這些平臺往往使用“高杠桿”、“虧損有限而盈利無限”、“虧損無需補倉”、“老師指導(dǎo)保證賺錢”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個股期權(quán)風(fēng)險。
3、案例三：高杠桿期貨配資活動的圈套
案情摘要
2014年9月，溫州樂易金融創(chuàng)新研究中心（普通合伙）注冊成立，建立官方網(wǎng)站后，在全國多個省市發(fā)展代理商設(shè)立“樂易金融”網(wǎng)點，面向社會公開招攬客戶參與期貨交易項目，其模式為：客戶入金（繳納保證金）后，樂易金融為客戶提供10到50倍杠桿的配資，客戶使用樂易金融的交易軟件進(jìn)行配資后的期貨交易，樂易金融按客戶交易手?jǐn)?shù)收取手續(xù)費。樂易金融累計發(fā)展3203名客戶，收取3.34億余元客戶入金，非法獲利3000余萬元，客戶損失高達(dá)1.8億余元。2017年12月，山東省淄博市臨淄區(qū)人民法院對“樂易金融”非法經(jīng)營案進(jìn)行宣判，公司6名主要人員構(gòu)成非法經(jīng)營罪，被判處了有期徒刑或罰金。
風(fēng)險提示
目前，一些公司在沒有經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資格的情況下，以“期貨配資”的名義，誘騙投資者繞開期貨經(jīng)營機構(gòu)參與期貨交易，這實際上從事的是非法期貨活動。投資者如參與其中，相關(guān)利益難以得到保障。正如在上述案件中，不法分子攫取了高額非法收益，而參與配資的投資者卻損失過半，付出了慘重的代價。
